新三板是近年资本证券市场的一个热点。《新三板挂牌法律实务操作指引》从法律实务工作者的角度出发，由近十年在该领域的从业经验，对新三板挂牌过程中专业服务人员可能涉及到的各类法律问题进行了梳理、汇总和阐释。依据新三板挂牌过程中工作阶段和考查重点的不同，《新三板挂牌法律实务操作指引》针对业务开拓、尽职调查、股改、法律问题的清理和整改、出具法律意见书并制备工作底稿、应对反馈、质量管理和风险控制等各个阶段，分别提供了标准化的操作模式及所需的文本范本，并附以现行有效的用于规范新三板的各项法律法规，力求为法律、证券从业人员及拟挂牌企业管理人员提供一本简明易懂、实操性强的参考书籍以指导挂牌业务实践。
序
前言
第一章 新三板业务概述及业务开拓指引
第一节 场外交易市场及新三板业务概述
第二节 客户群体及客户重点关心的问题
第三节 业务开拓相关文本
第二章 新三板项目尽职调查指引
第一节 尽职调查指引
第二节 初步尽调所需资料清单
第三节 尽职调查程序及方法
第四节 尽职调查报告范本
第三章 新三板项目股改指引
第一节 股改操作指引
第二节 股改文本范本
第四章 新三板挂牌相关法律问题指引
第一节 “依法设立且存续满两年”之常见法律问题及解决
第二节 “业务明确，具有持续经营能力”之常见法律问题及解决
第三节 “公司治理机制健全，合法规范经营”之常见法律问题及解决
第四节 “股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”之常见法律问题及解决
第五章 新三板挂牌法律意见书及律师工作底稿指引
第一节 法律意见书指引
第二节 律师工作底稿指引
第六章 新三板项目质量控制及补充意见书指引
第一节 质量控制指引
第二节 补充意见书指引
第七章 新三板挂牌事务所涉法律法规
中华人民共和国公司法
中华人民共和国证券法
国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定
非上市公众公司监督管理办法
非上市公众公司监管指引第1号——信息披露
非上市公众公司监管指引第2号——申请文件
非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款
非上市公众公司监管指引第4号
全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）
全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）
关于修订《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》的公告
全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录
全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引
全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）
股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、定向发行股票的审查工作流程
徐晓庆，律师，现任京衡律师集团上海事务所常务副主任、高级合伙人、清华大学法学院硕士生导师、上海交通大学EMBA课程导师、上海市经信委上市促进中心讲师团成员、上海市律师协会证券业务研究委员会委员，2012年8月，作为法律实务界领军人物入选上海市闸北区高层次人才库。徐晓庆律师从业以来长期任职于国内一流律师事务所，专注于资本市场的法律服务工作。自2005年起持续为境内外多家知名投资机构提供法律服务，先后主持发起或参与设立了大成基金、盈杉基金、万承基金、华清紫荆基金等多家境内专业投资机构，并长期担任上述投资机构的总经理或管理合伙人。徐晓庆律师是国内最早介入场外交易市场领域法律服务的律师，参与了多个场外交易市场的制度设计与构建，长期担任多个该领域业务培训机构的讲师，在该领域具有极高的声誉。除挂牌业务外，徐晓庆律师长期致力于成长期企业的孵化与培育，其经办的多个场外交易市场挂牌项目现已进入IPO或并购阶段。
