本套书下册介绍了新三板市场法律和监管制度的基本情况，对我国证券法律制度体系、新三板法律制度特点和资本市场法治建设进行了概述和评析。在此基础上，专章论述了我国《证券法》的修订情况、修订内容和修订亮点以及新《证券法》中的新三板内容。对新三板的监管制度进行了论述，探讨了证券监管的目标、构架，监管措施和法律责任以及证券监管中的相关问题，新三板监管的依据，新三板的行政监管和自律监管等。讨论了新三板的投资者保护问题，对投资者保护的成绩与不足、投资者保护的相关问题、投资者保护机构、持股行权、纠纷调解、支持诉讼和示范判决、先行赔付等投资者保护的主要制度进行了介绍。
第十一章 新三板的分层制度623
节 分层制度的概念和意义623
第二节 境外主要证券交易场所的分层626
第三节 新三板市场分层的依据644
第四节 分层制度的一般性规定649
第五节 分层制度的条件655
第六节 调层情形与程序663
第十二章 新三板的交易制度670
节 概述670
第二节 关于几种交易制度的认识672
第三节 交易的依据724
第四节 交易制度的主要内容731
第十三章 新三板的登记结算制度763
节 登记结算制度概述763
第二节 登记结算的依据775
第三节 新三板的证券账户790
第四节 证券登记810
第五节 证券的托管与存管818
第六节 新三板的结算制度827
第四篇 新三板法律监管制度
第十四章 新三板的法律制度843
节 新三板法律制度体系843
第二节 我国资本市场法治建设评析861
第三节 新三板注册制878
第四节 新三板的其他法律问题907
第十五章 《证券法》与新三板930
节 《证券法》的制定与修改930
第二节 新《证券法》的特点与修订964
第三节 《证券法》中的新三板987
第十六章 新三板的监管制度1002
节 证券监管制度概述1002
第二节 新三板监管的依据1060
第三节 新三板的监管措施1086
第四节 新三板的投资者保护1120
附录1175
一、新三板重要政策论述摘编1177
二、全国股转公司发展与改革大事记1189
三、全国股转公司组织架构1199
四、新三板规章制度目录1200
五、新三板全面深化改革规章制度目录1213
六、新三板主要业务流程1217
参考文献1249
后记1255
徐明，安徽巢湖人，法学博士。现任全国中小企业股份转让系统有限公司党委书记、董事长。曾任上海证券交易所副总经理、中证中小投资者服务中心有限公司总经理。兼任华东政法大学教授、博士生导师，中国证券法学研究会副会长、中国商法学研究会常务理事，中国证监会行政复议委员会委员、上海证券交易所上市委员会委员，上海仲裁委员会仲裁员、上海靠前仲裁中心仲裁员、上海金融仲裁院咨询委员会委员。
