本书对证券市场中介机构的“角色冲突”问题进行了深入研究,主要从立法论与解释论两个层面,通过规范分析、历史分析与比较分析方法,从“角色冲突”的“本质与成因”、“历史考察”、“法律关系基础”、“类型化阐释”与“抗制路径”等方面对证券市场中介机构的“角色冲突”进行了全面分析,并提出了具有参考意义的解决方案。
绪论/1
章证券市场中介机构角色冲突的本质与成因/18
节证券市场中介机构角色冲突的本质/18
第二节证券市场中介机构角色冲突的成因/29
第二章证券市场中介机构角色冲突的历史考察/45
节证券律师角色冲突的历史考察/45
第二节证券会计师角色冲突的历史考察/58
第三节共性问题的梳理/70
第三章证券市场中介机构角色冲突的法律关系基础/76
节证券市场中介机构与上市公司之间的法律关系:合同关系视角/77
第二节证券市场中介机构与投资者之间的法律关系:侵权关系视角/91
第三节证券市场中介机构之间的法律关系:协同共谋视角/106
第四章证券市场中介机构角色冲突的类型化阐释/113
节证券市场中介机构基于委托合同法理的角色冲突/114
第二节证券市场中介机构基于二重业务交错的角色冲突/124
第五章证券市场中介机构角色冲突的抗制路径/136
节证券市场中介机构角色冲突抗制的行政监管路径/137
第二节证券市场中介机构角色冲突抗制的司法诉讼路径/149
第三节证券市场中介机构角色冲突抗制的行业自治路径/176
第四节关于中介机构组织对投资者侵权责任先行补偿机制的探讨/184
第五节证券市场中介机构角色冲突预防机制的构建/195
结论/198
参考文献/201
后记/217